深交所上市开放式基金主交易商业务指引

  各会员单位、基金管理公司:为规范上市开放式基金主交易商业务,我所制定了《深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引》,现予发布,自发布之日起实施。

  为促进深圳证券交易所(以下简称本所)上市开放式基金业务发展,保护投资者合法权益,根据《深圳、上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》及本所其它相关规定,制定本业务指引。

  本所实行上市开放式基金主交易商制度。上市开放式基金主交易商(以下简称主交易商)应当持有一定场内托管份额,履行上市开放式基金持续报价的义务。

  持续报价是指主交易商根据其与基金管理人签订的《上市开放式基金主交易商服务协议》,在约定的情况下以约定范围内的价格申报买入基金份额。

  上市开放式基金管理人(以下简称基金管理人)应当选定一名或多名本所会员担任主交易商,并从中选定一至三名作为主交易商业务协调人。

  (二)经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司;

  基金管理人应当在基金份额发售前与拟定的主交易商签订《上市开放式基金主交易商服务协议》,明确双方的权利、义务和有关事项。协议的内容必须遵守本所相关规则及本指引。

  基金合同生效后五个工作日内,本所对上述文件和资料向基金管理人发出备案确认函。上述文件和资料发生变更的,基金管理人应当在变更后的三个工作日内向本所备案。牛牛高手ww163005

  第八条 主交易商应当指定已向本所报备的自营账户和自营席位作为履行持续报价义务的账户和席位。

  第九条 主交易商从事上市开放式基金交易活动应当遵守法律、法规、www.9774.cc规章和本所有关规定,不得进行内幕交易、市场操纵等违法、违规行为。